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炒金客千万锁仓单离奇爆仓兴业投资回应蹊跷

2019-01-31 23:21:58

炒金客千万锁仓单离奇爆仓 兴业投资回应蹊跷

苏明团们在黄金上通过锁仓的方式开单,杠杆100倍,却被强平遭遇爆仓。谁将为此负责,是所谓的“服务商”亚汇公司还是背后的交易平台兴业投资?

近日,第一财经《财商》接到一位投资者来电投诉:“前段时间我们在亚汇平台70多个账户,近千万的锁仓单子不翼而飞。而现在亚汇市场有限公司(下称亚汇)负责人柳英杰也已经跑到香港,人间蒸发了。”这位投资者就是职业外盘投资人苏明团。

接到投诉后,与苏明团相约2012年12月29日中午在其所住的旅馆进行采访。苏明团告诉自己做了7~8年外汇交易,也曾爆仓过只是从来没有爆仓得那么冤的。作为这次爆仓的客户代表,苏明团自己也在这次爆仓中损失近30万元人民币。“自从出事以来一直没有睡好觉,躺在床上睡不着,只好借酒消愁,每天都是四五点钟睡着的。如今已经快一个月了。”苏明团说。

致命的锁单

据苏明团回忆,事件追溯到2012年11月23日,苏明团与朋友因上海的一个金融展览会从湖南赶来上海,在博览会上苏明团遇见了亚汇。

苏明团坦言:“因为做外盘不受国家保护,所以在博览会上我再三向业务员确认,如何保证我们资金安全。业务员告诉我们,他们可以提供资金担保。因为亚汇在中国有十年历史,市场口碑非常可信。”

展会后,苏明团也从互联了解到亚汇的确不错。12月4日左右,苏明团再次来到上海开户,开完户后苏明团就回湖南了。

根据苏明团的操作风格,他喜欢在每个月美国非农数据出来的时候抓大行情。

具体操作方法则是当黄金价格向上或向下突破某个价位时入场追涨或追跌(buy stop/sell stop)。但是由于亚汇平台没有追踪开仓的指令,只能追踪平仓。于是苏明团想出的应对策略是以锁仓开单,如果黄金价格向上突破某个价格则平空单止损,手上留有多头头寸。而如果黄金价格向下突破某个价格,则平多单止损,手上留有空头头寸。

又因为锁仓意味着多头与空头的头寸进入绝对平衡状态,市场价格波动与投资者所持有的市值无关,因此苏明团选择了重仓,甚至是接近满仓进行交易。

某银行金融市场部外汇分析师表示,锁仓本身是不可取的,平台提供锁仓的机会也不要锁,锁本身是没有意义的。而且习惯了锁仓,心理有依赖,下单就不谨慎了。

12月7日晚,苏明团所期待的非农数据如期来临。在湖南,苏明团与几个朋友一起包下了一个吧进行外盘黄金交易。当晚7点~8点,苏明团与朋友们纷纷开始锁单建仓。

21点30分,美国劳工部发布数据显示,美国11月非农就业人数增加14.6万人,大大超出预期的8.5万。而失业率达到2008年以来的最低水平,仅有7.7%,低于预期7.9%。超预期的数据带来了超预期的行情,黄金价格瞬间从1697美元/盎司上拉至1700美元/盎司上方后又急速跳水。 三分钟之内跌到1684美元/盎司附近。

然而,苏明团与朋友盯着电脑,正准备为自己空单赢利而欢呼的时候,21点32分,突然间他们账户里的单子全部消失,多空都被强平,1分钟内,多空平仓点位从1704到1686不等,点位差距达18美元。

由于苏明团等人采用的是100倍杠杆的外盘黄金保证金交易,而18美元相当于黄金波动1%,如果投资者做反方向意味着投资者将亏掉所有保证金。因此这波止损使得苏明团与其朋友纷纷爆仓。

爆仓后,苏明团与其爆仓的朋友对交易账单进行了研究,对行情进行了复盘,发现了如下问题。首先,在21点32分,最高价格只是1691美元/盎司,最低价是1686美元/盎司,行情波动仅5美元的情况下,却形成了18美元的平仓差价;其次,同样的资金,持仓规模相同,操作也相同,最后留下的净值却不一样;此外,有位客户两笔空单,一笔10手止损价格在1701.5,一笔3手止损价格在1701.25,结果10手的单子被止损了,而3手的单子却仍然保留着。

再来上海交涉

苏明团认为,自己在亚汇公司开的户,因此爆仓事情应该向亚汇追究。

对此,柳英杰指出,“我们和苏明团签的是服务合同,客户合同是兴业的,客户资金是兴业的,我们之间没有经济利益关系。”柳英杰说,“我们亚汇干了十二年,手脚干干净净,没有碰过客户一分钱,没有参加过客户一次交易。”

柳英杰进一步解释道,他说是在亚汇开户,是不正确的,客户的开户链接是兴业【全称:兴业资本市场(英国)有限公司,下称“兴业”】官方站的, 客户合同是兴业官的,开户确认邮件是兴业给客户的,客户汇款链接是兴业的,收款人是兴业的,资金到账之后客户交易用的平台软件是兴业的,他们投诉用的交易记录上也写的是兴业。

据兴业站介绍,其总部位于伦敦,是恒兴业集团全资附属公司。集团拥有逾30年的运作历史和350亿美元的年交易量。

柳英杰在随后发表声明,亚汇作为服务商,本着不接触客户资金、不参与客户交易、做好服务工作的基本原则,协助代理苏明团搜集整理客户认为有问题的交易记录,按照兴业的要求从开户注册邮箱发送投诉邮件到兴业相关部门提出投诉要求。

“不料12月13日,代理苏明团、苏振团带领20余人到亚汇办公室吵闹,在办公室吸烟赌钱,吃的盒饭到处乱扔,不仅影响亚汇正常工作,且突然将矛头由向兴业进行投诉转而指向亚汇,提出亚汇赔偿客户交易损失的无理要求,我们的同事很害怕,觉得这事情怎么会闹出来,后来就走了,把我人身自由限制了。 在络上散布亚汇谣言和诋毁亚汇欺骗客户,利用媒体关系向亚汇施压,其后又数次袭扰亚汇正常办公,甚至聚集多人集体闹事,此事现已报警并移交警方处理。” 柳英杰说。

柳英杰还向指出,其实无锡的苏振团与苏明团是亲兄弟。苏振团曾向柳英杰透露,他们这行干了两年了,带着客户的钱炒单做交易,赚钱了就和客户分,赔钱了就带着客户去闹,利用交易商珍惜自己商业声誉的心理,低头就赔钱了。他们针对亚汇闹,但是不敢针对兴业闹,那是因为兴业是大公司。

苏明团则向解释,在爆仓之后他和朋友再次来到上海找柳英杰进行交涉,要求赔偿损失,其中客户来自中国各地,包括东北的、湖南的、无锡的、福建的。抽烟是有的但是并没有乱扔垃圾,打牌是有的,不过只在会议室打牌。客户们缠着柳英杰要说法,柳英杰打联系兴业投资杨远懿。柳英杰开始说杨远懿在香港,过来很麻烦,于是客户一直等到下午6点,柳英杰又说,杨远懿现在在深圳,机票很难买,到晚上9点说深圳交通管制,飞不了。于是柳英杰安排大家在旅馆住下,并承诺第二天一定会给大家答复。

第二天,苏明团再去公司,发现公司已经没人了,柳英杰留了一条已经住院的短信,随后苏明团再也没有见到过柳英杰。

事后柳英杰告诉:“当天晚上二十几个人围堵我一个人,把我人身自由限制了。杨远懿晚上12点半的飞机到上海,到了机场之后,我当面给他汇报了情况。岂料杨远懿在听完汇报后马上回去了。他说:我一个人过来万一把我人身自由也限制了怎么办,要解决问题你就到香港去。就这么把我晾一边了,于是我心脏病就犯了,同事陪我去医院。14日我在医院,他们又带人到公司去闹,后来我们就报警了。”

平台退钱再惹风波

经过了几次交涉苏明团终于看到了转机,苏明团告诉,柳英杰后来答应了给予苏明团等人退款补偿,约110.7万美元,即苏明团等人将获得75%的赔偿。

12月14日晚8点,苏明团等客户陆续收到等值人民币的退款。但是让苏明团奇怪的是一般做外汇资金到国外账户是以美元汇出的,而出金一般也是以美元出金的,但是客户收到的资金却是人民币。

对于人民币的退款引发了市场不少质疑。上述银行金融市场部外汇分析师表示,平台赔了钱的话,肯定平台是有问题的。而赔款是人民币,资金可能根本没有出去(出境)。一般来说资金去了哪里应该由哪里来赔,而资金在内地是不可能炒这东西的,如果资金真的留在内地,那么对赌的嫌疑就比较大。

姑且不论这些钱是以人民币结算,更让苏明团疑惑的是这些人民币也不是按比例分配到每个人的账户。“同样的入金量,同样的仓单,退的金额却不同, 有的人入金46000美元的退了45000美元,有的人入金46000美元的退了1000美元,还有的人一分钱都没退。”苏明团说。

圣诞节那天,苏明团看见柳英杰的公司又开始正常上班了,于是又打到无锡的客户,让他们来,又把公司围住等柳英杰出现,但是直到下班,柳英杰仍未出现,于是只好报警。

让苏明团生气的是,就在柳英杰说自己住院而且同事都联系不上他的时候,柳英杰被发现在上海的某处饭店与兴业的杨远懿吃饭。

一边是因联系不上柳英杰而着急的苏明团,而另一边是寻找兴业负责人的柳英杰。苏明团认为,柳英杰潜逃了,因为柳英杰的一直关机。而当辗转联系上柳英杰时,柳英杰则表示自己也很冤枉。“我一直在为他们奔波,香港深圳上海来回跑,我在飞机上一直关机的,而到了香港,因为我没有办理漫游,所以不能用,而他们却一直误会我。其实这些天我也没有睡好。苏明团怎么盯着我的,我也同样盯着兴业。”

当被问及为何不主动联系苏明团时,柳英杰回答:“怕再次被限制人身自由。”柳英杰认为,这件事情的矛盾是兴业与客户之间的矛盾。因为从开户到资金账户,苏明团等人都是在兴业官上办理的,自己只是帮他们提交材料的经纪人而已。

当问及如何解释这110.7万美元,是谁决定退的这110.7万美元?柳英杰则表示自己也不清楚,也觉得很奇怪。

兴业投资的蹊跷回应

虽然柳英杰告诉他在与兴业尽力地谈判,然而在苏明团看来似乎并未有任何进展。在苏明团看来,兴业给予的回应完全不能让他满意。

从爆仓后苏明团第一次到亚汇公司去的时候,柳英杰帮助苏明团复查交易记录。当时兴业给出的官方解释是:“1。数据公布的瞬间行情波动快速且较大。2。行情并非单边走势,而是先上后下的震荡行情。3。市场行情出现跳空和点差扩大。4。兴业平台同时交易客户数量众多导致服务器响应时间延迟。5。络延迟。6。客户满仓下单没有风险承受空间等多种原因共同作用下,造成了客户资金亏损的结果。”

对此,苏明团认为,不管络如何延迟这个都不和交易中的交易单发生关系,因为交易单只要生成,限定交易价格,哪怕是关闭电脑都可以发生交易,与络并没有关系。况且也无法解释为何先把止损价位高的空单平了,而止损价位低的没平的事实。

对于退款为何是人民币的质疑,兴业也一直未能给出较为满意的答复。

另一件蹊跷的事发生了,苏明团发现自己账户里剩余的几千美元不能出金了,显示已被冻结。

基于以上的问题,柳英杰应要求,通过邮件给兴业留下了的联系方式,并表达了采访的意愿。

截至周四,兴业的Roger Bach给回复了一封蹊跷的E-Mail。邮件中声明,“客户所称的汇款金额与我司实际到账金额不符,我们并未收到如客户所说的全数汇款金额,大部分汇款已被银行冻结或者还回客户汇款账户,我们也正在努力通过法律途径继续跟进并申请冻结资金。”

柳英杰看了Roger Bach的邮件后表示:“今天兴业给出来那个莫名其妙的文件虽然没说清金额,但也相当于承认这些客户是兴业的,不管金额多少,确实收到了客户的钱的。”

业内人士根据兴业声明后判断:“这当中资金肯定出了问题,可能是投资者夸大了投资金额,也可能是平台并未把所有资金转至国外。事实上这只要兴业把所有的资金清单打出来,就能判断是属于哪种情况。”

地下炒金盛行 呼唤黄金夜盘

地下炒金屡屡致使投资者爆仓、血本无归,黄金投资需求宜疏不宜堵

随着黄金价格的不断攀升,黄金成为又一大热门的投资品种。一时间市场涌现出许多黄金投资公司。

在很多地下炒金族眼里,正规的交易平台无法满足他们的需求。“目前一些国内正规的黄金平台普遍存在夜盘缺失问题

炒金客千万锁仓单离奇爆仓兴业投资回应蹊跷

,隔夜跳空缺口较大,受制于国内正规市场黄金交易时间太短,所以才会有不少投资者冒着资金的风险,纷纷投入地下炒金行列。”一位投资者向第一财经《财商》表示。

湘财祈年期货黄金分析师王琎青也表示:“由于巿场正规炒金渠道缺乏低手续费、24小时连续交易的黄金交易品种,导致投资者更容易被诱导去地下炒金。然而鱼目混杂,不少黄金投资公司从事地下炒金活动,高杠杆、代客操作刷手续费、与客户对赌、挪用客户保证金等手段容易导致投资者爆仓、血本无归的情况屡屡发生。”

2008年“世纪黄金”的诈骗案轰动一时,该机构设立了20多家代理机构,涉案金额高达近600亿元。

2011年9月23日,对于山东标金投资公司的投资者又是一场噩梦,这次事件主要体现的是平台运行风险。当日全球黄金、白银分别暴跌了5.85%、17.76%,在这关键时刻,该公司交易系统却以维护设备为由停盘。直接导致持多单的多数客户无法正常平仓或对冲,出现上千人集体爆仓现象,这家公司注册资金500万,而这次爆仓就让投资者亏损近千万。

2012年,“中天黄金交易中心有限公司”通过招揽客户炒黄金期货,在其设立的络黄金交易平台进行“伦敦金”等非法黄金期货交易,在全国发展公司代理和个人代理6000多个,非法交易额达8000多亿元,非法获利近10亿元,4万余人被骗。

事实上,目前国内正规的黄金交易平台仅上海期货交易所的黄金期货以及上海黄金交易所的黄金T+D两个品种。

然而由于黄金的主要波动时间段在每天晚上9点之后,因此这两个品种普遍存在着跳空缺口频繁的特点。其中上期所的黄金期货完全放弃了夜市交易,因此跳空缺口尤为明显,而黄金T+D则因为放弃了周五的夜盘市场也经常有跳空缺口出现。

据悉周五夜盘对于黄金市场来说极为敏感,因为每个月第一个周五,美国非农数据公布之时,往往伴随着黄金的大幅波动。

一方面是隔夜跳空的流动性风险,另一方面是资金安全性风险。一些投资者则开始抱着侥幸的心理选择流动性,而放弃资金的安全性。“至少在平台没倒之前我是安全的。”一个外盘投资者对说。

也有投资者表示,相比之下,外盘更吸引他们的是高杠杆交易。目前一般正规市场的杠杆在8~10倍,但是地下炒金者则往往能开出100倍甚至是400倍的杠杆。

“高杠杆之下投资者爆仓就特别容易,很多平台根本就是在赚投资者爆仓的钱。一般客户入金100万,如果爆仓了,代理平台往往能拿到60万。”一位业内人士对本报透露。

此外,交易地下黄金往往还伴随着法律的风险。如苏明团一案中,苏明团就曾明确地和说,他之所以留在上海一个多月而不进一步寻求法律途径支持,因为他知道,操作外盘黄金是不受中国法律保护的。走司法程序,到头来很可能什么都拿不回来。

随着管理层对于地下炒金问题的逐渐重视,市场上已经对地下炒金进行了一轮又一轮的清理。在众多平台中,最疑似正规的天津贵金属交易所的天通金已被叫停,不过他们的天通银仍在灰色地带运行着。

“面对投资者的投资需求,一味地堵是没有用的,必要的时候还是需要一定渠道进行疏导。所幸的是上海期货交易所或开黄金夜盘已经在市场上传得沸沸扬扬。虽然被权威人士否定,但是空穴来风,未必无因。”上述业内人士表示。

市场仍对夜盘黄金期货的推出有所期待,业内人士表示,如果上海期货交易所真的推出黄金期货夜盘交易,那么其超低手续费、晚间交易涵盖欧美巿场主要交易时段以及资金安全等特点,将使得黄金期货成为国内最具吸引力的黄金投资品种,这也将有助于投资者减少爆仓的风险、保证资金安全,有助于国内黄金投资市场的健康发展。(第一财经)

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