您当前的位置: 首页 > 基金

上证所8月有点忙死磕慧球科技严抓重组上市

2018-09-29 18:15:37

上证所8月“有点忙”:“死磕”慧球科技 严抓重组上市

9月2日,上海证券交易所(下称“上证所”)在发布会上通报了8月的上市公司一线监管情况。

8月份,公司监管部门共发出日常监管类函件50份,其中监管问询类函件38份,监管工作类函件12份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告107份;针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,启动内幕交易、异常交易核查16单。

值得注意的是,上证所发出的50份监管类函件中,慧球科技()一家公司便收到了4份(累计8份)。过去一个月,慧球科技的“劣迹斑斑”和“屡教不改”,上证所的“问询连连”和“死磕到底”令市场印象深刻。

目前,针对慧球科技不能保证信息披露的有效来源,拒不核实控制权状况等事关投资者决策的关键信息,并涉嫌泄露公告全文等行为,上证所已经启动了纪律处分。同时,上证所在8月26日发的“最后通牒”,要求慧球科技在9月9日前从四大方面限期整改,届时上证所将视整改情况决定是否对公司股票实施其他风险警示(ST)处理。

除了与慧球科技“死磕”外,8月,上证所与昌九生化()的“斗智斗勇”也曾引起过市场热议。例如,“……周勇、赵海月和赵平3人均在同一证券营业部交易你公司股票,交易时共用同一IP地址,周勇和赵平的身份证件地址同一。”上证所8月4日问询函中的这句细节详实的表述便引起市场人士关注。

据梳理,昌九生化相关股东此前涉嫌通过‘亲属持股、’马甲持股等方式,刻意隐瞒一致行动关系,不按规定履行信息披露义务。对此,上证所多次下发监管问询函和工作函,并提请证监局现场核查。“在采取监管措施后,部分股东承认了一致行动关系,也将因其隐瞒行为被监管问责。”上证所称。

“信息披露是上市公司及信息披露义务人基本的法定义务,也是市场稳定运行和保护投资者合法权益的基础。”上证所表示,将对未按规定和监管要求履行信息披露义务的个案加强综合监管力度。

除了加强对信披违规的监管力度之外,上证所对于重组上市的认定标准继续从严把握。“近期,监管中发现,一些公司的重组方案,对于重组完成后实际控制人是否发生变更,披露不够明确,引起市场较大争议。”

上证所进一步举例称,有的公司新进股东自愿大比例放弃表决权;有的公司通过投资人“突击入股”标的资产,降低标的资产原实际控制人的持股比例;还有的公司在保证标的资产控制权的前提下,仅购买标的资产部分股权。

对于市场高度关注的个案,上证所已多次问询,要求公司进一步说明重组完成后控制权是否实际上发生变化、是否形成管理层控制。同时也监督公司和重组召开媒体说明会。经过监管问询

上证所8月有点忙死磕慧球科技严抓重组上市

,一些公司主动终止了原重组方案。

另外,对于举牌方针对权益变动报告书中关于后续安排的模糊性表述,上证所也要求加强后续补充披露。

“实践中,有举牌方在权益变动报告书中,对于未来是否会改变或调整公司主营业务、是否会筹划针对公司及其子公司资产和业务的重大事项等关键信息,使用‘不排除’、‘暂无’等模糊性表述,引发市场猜测,也可能引起股价波动。”上证所称。

推荐阅读
图文聚焦